1.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告

2.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

3.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收

4.消防驗(yàn)收報(bào)告——消防部門驗(yàn)收 

1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；

未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。

2.環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3.環(huán)境因素未及時更新，如：

產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；

產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

2.對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；

2.對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；

3.對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

4.未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

1.對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

2.對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

3.環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

1.關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；

2.全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價(jià)；

3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

2.未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3.對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進(jìn)行處理，處理后未及時對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；

4.缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處； 

2.文件的適宜性未及時進(jìn)行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時進(jìn)行必要的更新；

3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

1.運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2.未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3.現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：

垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；

現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；

環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時清理；

易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放；

污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單（危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

2.有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

3.有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)；

4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。